7月13日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，对中信证券股份采取出具警示函措施的决定。
这份警示函显示，经查，深圳证监局发现中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号，以下简称《网络和信息安全管理办法》）第十三条相关规定。
依据《网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔〕12号）第二十八条的规定，决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。
同时，深圳证监局还对方兴、侯敏、何涛三位中信证券的责任人出具警示函。据悉，方兴是中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作。
据南都湾财社记者了解，今年6月19日上午，有投资者反映称，中信证券交易系统APP瘫痪了约半小时，无法完成交易，后系统恢复正常。有投资者致电中信证券APP人工客服，人工客服表示出现问题的时间为：“10时05分至10时30分，10时30分就恢复正常了。”
实际上，券商因为APP宕机被罚并非没有先例。此前，招商证券等券商就因交易系统发生故障被证监会出具警示函。
南都湾财社记者注意到，根据证监会在年6月发布的《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》显示，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间 10 分钟以上的属于较大事件。
值得留意的是，今年6月9日，中证协下发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，鼓励证券行业继续加大IT投入水平，鼓励证券公司积极推进新一代核心系统建设等。
采写：南都湾财社记者 卢亮
